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Quais são as principais ferramentas de Compliance
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Quais são as principais ferramentas de Compliance?

Gabriela Maluf
Novembro 17, 2023
89 comentários
4 min read

Atualmente a área de Compliance já é reconhecida como uma das mais relevantes, e há um consenso do mundo corporativo no sentido de zelar pela sua efetividade, por isso uma das perguntas mais frequentes envolve justamente quais são as principais ferramentas de Compliance.

Isso porque, essas ferramentas são uma das formas de buscar efetividade, que é um dos maiores gargalos enfrentados pelas empresas nesta seara, tendo em vista que o Compliance envolve uma variedade de atividades e processos destinados a garantir que uma organização esteja em conformidade com as leis, regulamentos e padrões de ética, transparência e governança. Daí a importância da adoção de ferramentas que contribuam com alcance desses objetivos. Continue a leitura e saiba mais!

 

Conheça as principais ferramentas de Compliance

Existem várias ferramentas e tecnologias disponíveis para ajudar as empresas a gerenciar seus programas de compliance de maneira eficaz. Confira agora algumas das principais categorias de ferramentas de Compliance:

  • Software de Gerenciamento de Compliance: Estes são sistemas de software projetados especificamente para ajudar as empresas a gerenciar seus programas de compliance, os quais dispõem de recursos como rastreamento de políticas, treinamento de funcionários, auditorias internas e geração de relatórios;
  • Software de Gerenciamento de Riscos: O compliance está intimamente relacionado ao gerenciamento de riscos, e muitas ferramentas de gerenciamento de riscos também podem ser usadas para fins de compliance para identificar, avaliar e mitigar os riscos de não conformidade;
  • Software de Gerenciamento de Documentos: Manter registros precisos é essencial para o compliance, por isso é importante organizar, armazenar e acessar documentos relevantes de forma eficiente;
  • Software de Automação de Processos: A automação de processos contribui para o cumprimento das políticas e procedimentos de compliance, incluindo fluxos de trabalho de aprovação, alertas automatizados e acompanhamento de tarefas, dentre outros;
  • Ferramentas de Monitoramento de Transações: Para setores que lidam com transações financeiras, como bancos e instituições financeiras, ferramentas de monitoramento de transações ajudam a detectar atividades suspeitas ou não conformes;
  • Sistemas de Gestão de Riscos e Compliance (GRC): Essas soluções abrangentes ajudam as empresas a integrar o gerenciamento de riscos e compliance em um único sistema. Eles fornecem recursos para avaliar, gerenciar e relatar riscos e conformidade em toda a organização;
  • Ferramentas de Inteligência Artificial (IA) e Análise de Dados: A IA e a análise de dados podem ser usadas para identificar padrões e anomalias que podem indicar problemas de compliance. Elas também podem automatizar a análise de grandes conjuntos de dados para detectar violações;
  • Ferramentas de Treinamento e Educação: A formação de funcionários é uma parte fundamental do compliance. As ferramentas de treinamento e educação online facilitam a entrega e o acompanhamento de programas de treinamento de compliance;
  • Ferramentas de Denúncia e Canal de Ética: Para incentivar a denúncia de violações de compliance de forma anônima e segura, as empresas podem implementar ferramentas de denúncia e canais de ética;
  • Ferramentas de Auditoria e Avaliação: Essas ferramentas auxiliam na condução de auditorias internas e avaliações de conformidade para garantir que as políticas e procedimentos sejam seguidos adequadamente.

A escolha das ferramentas de compliance depende das necessidades específicas de cada organização, do setor em que ela atua e das regulamentações aplicáveis. Além disso, a eficácia das ferramentas depende da integração adequada em processos e da cultura de compliance dentro da empresa.

 

Quais são os principais pontos de um código de ética e conduta?

O código de ética e conduta estabelece as diretrizes fundamentais para o comportamento dos membros de uma organização, tais como:

  • Promoção da integridade e honestidade em todas as interações;
  • Tratamento igualitário e respeitoso de todos os membros;
  • Conformidade rigorosa com leis e regulamentos;
  • Gestão adequada de conflitos de interesse;
  • Proteção de informações confidenciais.

Além disso, o código de ética e conduta enfatiza a importância da transparência e responsabilidade em todos os níveis da empresa, servindo como um guia que define os princípios éticos que devem ser seguidos por todos os envolvidos e contribuindo para um ambiente de trabalho ético e para a construção de uma reputação positiva da empresa.

 

Como medir o sucesso de um programa de Compliance?

Medir o sucesso de um programa de compliance é essencial para avaliar sua eficácia, por isso é preciso acompanhar a taxa de conformidade com políticas e procedimentos estabelecidos por meio de auditorias regulares, identificando áreas de não conformidade e garantindo que os funcionários estejam aderindo às diretrizes estabelecidas.

Além disso, o histórico de denúncias e investigações é um importante indicador desta avaliação. Isso porque o aumento nas denúncias revela maior conscientização dos funcionários, porém é necessário monitorar como essas denúncias são tratadas e resolvidas.

A avaliação também deve abranger o impacto financeiro do programa, buscando resultados sólidos e a redução de riscos. Por fim, a reputação da empresa e sua imagem no mercado são fatores indicativos do sucesso do programa, pois um programa de compliance bem-sucedido fortalece a percepção da empresa como ética e comprometida com a conformidade.

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Gabriela Maluf

Founder & CEO da Thebesttype, empreendedora, escritora, advogada com 18 anos de experiência, especialista em Compliance Trabalhista, Relações Trabalhistas, Sindicais e Governamentais, Direito Público e Previdenciário, palestrante com mais de 200 eventos realizados e produtora de conteúdo técnico otimizado em SEO para sites e blogs. Atualmente ajuda empreendedores e profissionais liberais a crescerem digitalmente por meio de estratégias de Marketing de Conteúdo.

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